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Área de práctica

Compliance y prevención de lavado de dinero

La firma asesora a empresas y profesionistas que realizan actividades vulnerables, especialmente en los sectores inmobiliario, corporativo y de prestación de servicios, con programas de cumplimiento orientados a disminuir riesgos regulatorios y reputacionales.

Para quién: Empresas con actividades vulnerables · Sector inmobiliario · Prestadores de servicios profesionales · Responsables de cumplimiento

Cuándo conviene consultarnos

¿Alguna de estas situaciones le suena?

  • No tienes claro si tu actividad se considera vulnerable ni qué obligaciones te aplican.
  • Los expedientes de clientes están incompletos o no se conservan de forma ordenada.
  • Debes identificar al propietario real o beneficiario controlador y no tienes el procedimiento.
  • Necesitas manual, políticas y matriz de riesgos con evidencia de implementación.
  • Tu equipo operativo nunca ha recibido capacitación formal en la materia.

Cómo ayudamos

Servicios de esta área

Alcance de trabajo en compliance y pld. El alcance concreto se define tras el diagnóstico inicial.

Diagnóstico y obligaciones

  • Identificación de actividades vulnerables y obligaciones aplicables
  • Diagnóstico de obligaciones y mapa de riesgos
  • Identificación del propietario real o beneficiario controlador

Implementación

  • Diseño de políticas, controles y procesos internos
  • Integración y conservación de expedientes de clientes
  • Revisión documental y apoyo en cumplimiento de avisos
  • Manual, controles y matriz de riesgos

Gobierno de riesgo y seguimiento

  • Responsables, escalamiento, reportes y revisión periódica
  • Trazabilidad documental
  • Capacitación y sensibilización de equipos
  • Plan de corrección y seguimiento ejecutivo

Objetivo Un programa de cumplimiento que se pueda demostrar, no solo declarar.

Siguiente paso

Plantee su caso de compliance y pld

La consulta inicial sirve para entender la operación y la documentación disponible, identificar los riesgos reales y proponerle un alcance concreto de trabajo.

  • 1. Nos cuenta el asunto
  • 2. Revisamos y detectamos los puntos críticos
  • 3. Le proponemos alcance y estrategia

Consulta sobre compliance y pld

Cuéntenos brevemente su asunto. Revisamos la información, identificamos los puntos críticos y le proponemos el alcance del trabajo.

No es necesario entrar en detalle ahora. Con el contexto general es suficiente para orientar la primera conversación.

Su información se trata de forma confidencial.

O contáctenos directamente

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Un asunto rara vez toca una sola materia

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